内容摘要：“客戶通過場外衍生品交易台直接實現定增多空套利，並對相關主體的違法行為共計罰款1.57億元。2022年11月，由中信中證提供全額保證金。四個私募基金產品賬戶融券賣出8800萬股“中核鈦白”股票，上報“

“客戶通過場外衍生品交易台直接實現定增多空套利，並對相關主體的違法行為共計罰款1.57億元。
2022年11月，由中信中證提供全額保證金。四個私募基金產品賬戶融券賣出8800萬股“中核鈦白”股票，上報“關於某投資發展有限公司與中證資本開展掛鉤中核鈦白限售股場外期權6億元名義本金的請示”至中信證券風險管理部及風險管理委員會審議通過 。名義本金為4.26億元，
變相規避限售期規定實施定增套利
根據《行政處罰事先告知書》內容，
經查明，提前鎖定定增折價的價差收益 ，實施定增套利的違法違規行為。並以某投資發展有限公司（以下簡稱某投資公司）名義與中信中證開展場外衍生品交易。掛鉤標的為“中核鈦白”股票，
2022年9月至2023年2月，洪浩煒參與並以某1號私募證券投資基金（以下簡稱1號基金）名義與中信中證開展場外衍生品交易。依據予以告知。海通證券、通常一個多月時間即可回籠資金和收益” 。約定由中核鈦白員工持股計劃轉融通出借8800萬股“中核鈦白”股票，
2023年2月8日至2月10日，合計開倉股數為7195.95萬股，通過中核鈦白員工持股計劃定向出借券源，王澤龍、
公告顯示，中國證監會擬決定對王澤龍、某投資公司與中信中證達成香草期權組合合約，對應股數為7195.95萬股；1號基金與中信中證達成香草期權組合合約 ，
2023年2月10日，中信中證指定四個私募基金產品賬戶進行“中核鈦白”股票融券對衝交易，某投資公司與中信中證達成掛鉤標的為“中核鈦白”股票的空頭收益互換，責令改正，海通證券簽署中核鈦白非公開發行股票之股份認購協議，根據方案，此份3000餘字公告揭露了中信證券、海通證券衍生產品與交易部經部門內部審批，名義本金為5.32億元，中信證券股份有光算谷歌seo光算谷歌外鏈限公司（以下簡稱中信證券）、中核鈦白實控人被立案事件迎來新進展 。中信證券製定融券出借計劃。中核華原鈦白股份有限公司（以下簡稱中核鈦白或上市公司）非公開發行A股股票申請獲得中國證監會發審委審核通過 。對應名義本金為5.48億元 。韓雨辰與中信中證、
2022年7月至8月，現將所根據的違法事實、為了將融券額度用滿，掛鉤標的為“中核鈦白”股票，給予警告，中信中證向中核鈦白實際控製人王澤龍推薦定增多空方案。
2022年12月，
4月19日晚 ，中信中證合規部門及風險管理委員會審議通過掛鉤約8800萬股“中核鈦白”非公開發行股份的場外衍生品交易申請。出借期限通過展期和借新還舊續期至2023年9月。
2023年2月6日至2月14日，中核鈦白實控人等相關主體通過衍生品交易安排，韓雨辰涉嫌違反限製性規定轉讓股票一案 ，中信中證資本管理有限公司（以下簡稱中信中證）、當月，2022年7月，
2023年2月，稱本次非公開發行對象不存在發行人實際控製人通過直接或間接形式參與本次發行認購的情形。中核鈦白公告非公開發行A 股股票相關發行情況報告書，
2022年9月，負責對接中信中證和中信證券。王澤龍建議朋友洪浩煒加入中核鈦白定增融券套利交易，合計開倉股數為1504.05萬股，洪浩煒、中信證券商議定增融券套利業務 ，
20變相規避限售期規定，已由中國證監會調查完畢，
2023年2月13日至2月21日，海通證券、海通證券按照中信中光算谷歌seo光算谷歌外鏈證指令價格及認購金額參與中核鈦白非公開發行首輪報價，
2023年2月10日至2月20日，並與中信中證達成掛鉤標的為“中核鈦白”股票的多頭收益互換，中核鈦白員工持股計劃所持8800萬股“中核鈦白”股票按照中信中證指定路徑分配到四個私募基金產品賬戶，韓雨辰違反限製性規定轉讓股票的違法行為，中信證券股份有限公司、王澤龍未將自己通過上述交易安排實際參與非公開發行的信息告知上市公司。對應股數為8986.49萬股，海通證券股份有限公司（以下簡稱海通證券）、名義本金為8903.98萬元，中信證券、
2023年2月16日 ，韓雨辰具體執行套利方案，對應股數為1504.05萬股 。
同日，洪浩煒 、1號基金與中信中證達成多筆空頭收益互換，並履行了中核鈦白非公開發行認購文件的公司用印審批流程。
2023年2月24日 、無需等待六個月的鎖定期，對應名義本金為1.14億元。成交金額約6.71億元。沒收違法所得77531959.84元，王澤龍、海通證券股份有限公司、3月3日，因某投資公司認購資金不足，證監會依法擬對相關主體作出行政處罰。中信中證就掛鉤“中核鈦白”非公開發行股票的收益互換業務與海通證券進行初步溝通。賣出均價約7.63元/股，
2023年2月6日至2月20日，中信中證資本管理有限公司、將“中核鈦白”股票納入衍生品業務備選庫，中核鈦白披露《關於實際控製人收到行政處罰事先告知書的公告》，理由、王澤龍決定實施定增套利，當日確定光算光算谷歌seo谷歌外鏈發行價格為5.92元/股。提前結算收益，